2020-06-29
根據(jù)市委巡察工作統(tǒng)一部署，2019年7月2日至7月28日，市委第三巡察組對中共張家口金融控股集團有限公司委員會（以下簡稱“集團黨委”）進行了常規(guī)巡察，2019年11月21日，市委第三巡察組向金控集團黨委反饋了巡察意見。按照黨務(wù)公開原則和巡察工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡察整改情況予以公布。
一、把整改落實作為一項重要政治任務(wù)來抓
?（一）深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作的重要講話精神，增強整改的思想自覺和行動自覺。集團黨委始終把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神作為統(tǒng)攬集團一切工作的總綱，把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作的重要講話精神貫穿巡察整改全過程，確保巡察整改工作沿著正確的政治方向推進。
?（二）提高政治站位，迅速傳達(dá)部署。集團黨委把巡察整改作為首要政治任務(wù)和當(dāng)前頭等大事，作為檢驗“四個意識”、做到“兩個維護”、踐行“四個自信”的具體行動。2019年11月21日，巡察反饋會結(jié)束后，集團黨委立即召開了工作部署會議，全面研究部署巡察整改工作，12月5日，召開黨委會審議通過巡察整改方案。12月16日至20日，召開落實巡察整改任務(wù)專題推進會，聽取各責(zé)任部門階段性整改落實情況匯報，明確下一步整改任務(wù)，有針對性對一些具體問題的整改進行部署安排。
?（三）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確整改責(zé)任。集團黨委成立了以黨委書記為組長，黨委班子成員為副組長，其他集團領(lǐng)導(dǎo)班子成員為組員的巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)集團巡察整改各項工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)整改辦公室，負(fù)責(zé)巡察整改協(xié)調(diào)、推進、督導(dǎo)檢查工作。制定了《中共張家口金融控股集團有限公司委員會關(guān)于落實市委第三巡察組反饋巡察意見的實施方案》。
?（四）嚴(yán)明整改紀(jì)律，強化督查督辦。集團黨委建立巡察整改督導(dǎo)機制，全過程跟蹤巡察整改工作，強化對整改任務(wù)落實的督辦檢查。對巡察整改方案中細(xì)化的問題，實行專人跟進，限時改進、定期督辦，堅決防止整改打折扣、搞變通、搞虛假整改，堅決做到項項有整改、事事有回音、件件有著落。
二、整改落實的成效
?集團黨委針對市委巡察組反饋意見梳理出的3個方面11項共46個具體問題，已完成43個，未完成3個。
（1）針對服務(wù)本地經(jīng)濟發(fā)展思路樹的不夠牢的問題。全面梳理公司投資業(yè)務(wù)地域分布情況，在收益和風(fēng)險基本持平的情況下，優(yōu)先將資金投向張家口地區(qū)，增強對本地經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)意識，印發(fā)《張家口金融控股集團有限公司資金管理辦法》，進一步加強了資金流向和收益管理，明確了以服務(wù)張家口地方經(jīng)濟發(fā)展為主的運營思路。
（2）針對存在投資風(fēng)險的問題。一是滯留外地銀行的資金已基本回轉(zhuǎn)至張家口當(dāng)?shù)劂y行，并按照公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和我市經(jīng)濟社會建設(shè)需要，逐步投放到張家口域內(nèi)重點民生和產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，為本地經(jīng)濟發(fā)展助力。二是責(zé)成財務(wù)部、資金部做好相關(guān)理財產(chǎn)品網(wǎng)上申購后的憑證留存工作，完善財務(wù)資料歸檔細(xì)則，以制度的形式杜絕投資無合同、無協(xié)議等情況再發(fā)生，降低投資風(fēng)險問題。
（3）針對集團下屬個別子公司未開展實際業(yè)務(wù)，存在管理和經(jīng)營風(fēng)險的問題。集團按照聚焦主責(zé)主業(yè)的工作總基調(diào)，對下屬公司運營情況及戰(zhàn)略意義進行了集中研究，指導(dǎo)下屬48家公司開展“壓縮精簡”工作，目前，擬注銷4家子公司，已注銷1家，相關(guān)工作預(yù)計2020年6月底前完成。
（4）針對黨委全面領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠好的問題。調(diào)整《中共張家口金融控股集團有限公司委員會議事規(guī)則》中“三重一大”事項12個，將評優(yōu)方案和年終獎發(fā)放等相關(guān)事宜納入黨委會審議范圍，同時，細(xì)化和明確了公司運營過程中需經(jīng)黨委會審議的有關(guān)事項，進一步強化了黨委在管方向、把大局和保落實的作用。
（5）針對領(lǐng)導(dǎo)干部領(lǐng)學(xué)促學(xué)作用不強的問題。一是制定《中共張家口金融控股集團有限公司委員會理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)制度》，明確了學(xué)習(xí)目標(biāo)、學(xué)習(xí)時限，并將學(xué)習(xí)內(nèi)容按月、按階段進行了全年分解，并在每次集體學(xué)習(xí)活動一周內(nèi)，按要求將“中心組學(xué)習(xí)報告單”向上級黨委報送。二是理論中心組成員帶頭在所在黨支部和分管領(lǐng)域上黨課，全年每人不少于1次。
（6）針對一些黨員干部學(xué)習(xí)態(tài)度不端正，學(xué)習(xí)效果不明顯的問題。一是制定每季度黨員干部學(xué)習(xí)計劃，按照上級黨委有關(guān)要求開展政治理論學(xué)習(xí)工作，不斷提高黨員政治站位，堅定理想信念，始終堅持黨對企業(yè)的堅強領(lǐng)導(dǎo)。二是量化考核，將黨員干部每周撰寫學(xué)習(xí)筆記、每季度撰寫心得體會以及“以考促學(xué)”成績同評優(yōu)評先掛鉤，全面扎實推進“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化和制度化。
（7）針對沒有把意識形態(tài)工作列入黨委議事日程，沒有召開專項會議研究部署的問題。集團黨委于2020年2月28日召開專題會議，對進一步做好意識形態(tài)工作進行部署。集團黨委于3月31日下發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會關(guān)于加強意識形態(tài)建設(shè)實施細(xì)則》，為集團有計劃、規(guī)范的開展意識形態(tài)工作奠定了良好基礎(chǔ)。
（8）針對沒有按照有關(guān)要求，抓好意識形態(tài)工作責(zé)任制的落實問題。一是嚴(yán)格按照《中共張家口金融控股集團有限公司委員會關(guān)于加強意識形態(tài)建設(shè)實施細(xì)則》開展工作，并對2020年度集團意識形態(tài)工作進行了全面部署和分解，明確分工、責(zé)任到人。二是選調(diào)職能部門的骨干員工充實到組宣部，加強意識形態(tài)隊伍建設(shè)，進一步增強意識形態(tài)工作力度。
（9）針對董事會、監(jiān)事會作用沒有充分發(fā)揮的問題。一是完善黨委議事規(guī)則，規(guī)范“三重一大”事項決策程序等系列制度機制。二是建立健全“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，推動符合條件的部分董事會成員、經(jīng)理層副職進入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子，適當(dāng)增加進入董事會的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員人數(shù)。三是將黨的建設(shè)寫入國有企業(yè)公司章程，進一步鞏固黨對國有企業(yè)的堅強領(lǐng)導(dǎo)。
（10）針對缺乏能夠抵御風(fēng)險的真實資本問題。金控集團成立初期資本實力薄弱，存在資金流動性緊張問題，經(jīng)多方努力，股東借款于2018年5月31日已全部收回，因借款所產(chǎn)生的利息，預(yù)計3年內(nèi)從股東分紅中逐步扣除。同時，進一步加大對資金的管理力度，杜絕此類現(xiàn)象的再發(fā)生。
（11）針對股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險意識不夠強的問題。在子公司的設(shè)立以及股權(quán)投資過程中，未能充分考慮運營中的控制權(quán)和話語權(quán)的重要性，使國有資本的管控存在一定風(fēng)險，為降低投資風(fēng)險、規(guī)范今后投資行為，集團責(zé)成風(fēng)險控制部門按照《張家口金融控股集團有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法》對已開展業(yè)務(wù)進行梳理和評估，并起草投后管理相關(guān)制度，降低投資風(fēng)險。同時，進一步規(guī)范了企業(yè)重大事項決策流程，要從嚴(yán)落實向上級主管部門請示、報告制度，確保企業(yè)投資運營平穩(wěn)高效。
（12～14）針對集團內(nèi)部一些關(guān)聯(lián)交易及管理方面存在廉政風(fēng)險的問題。進一步加強對集團內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的管理，對集團及相關(guān)子公司關(guān)聯(lián)交易情況及管理進行了全面規(guī)范，同時，加強對公司管理層以及控股子公司相關(guān)負(fù)責(zé)人的關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)，對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定進行了梳理，從交易關(guān)系、交易環(huán)節(jié)以及決策程序等各個環(huán)節(jié)著手，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性和透明度。二是已責(zé)成風(fēng)險控制部門參考有關(guān)制度，并結(jié)合企業(yè)實際情況進行相關(guān)研究，將于6月底前完成《張家口金融控股集團有限公司項目跟隨投資管理辦法》的修訂。
（15～16）針對全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任履行不到位的問題。一是集團黨委于3月20日召開全面從嚴(yán)治黨專題會議，對黨風(fēng)廉政建設(shè)進行再強調(diào)、再部署，制定印發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會關(guān)于加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的實施意見》，全面壓實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。二是將黨建工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作納入集團重點工作，堅持把黨建工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與業(yè)務(wù)工作同謀劃、同部署、同調(diào)度、同考核，切實加強對黨建工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)。
（17）針對監(jiān)督責(zé)任缺失的問題。一是集團黨委進一步加大黨風(fēng)廉政建設(shè)，將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同部署、同實施、同考核，研究制定了工作計劃、目標(biāo)要求和具體措施。二是針對目前集團黨委班子仍未配備紀(jì)委書記的情況，相關(guān)工作正抓緊推進。
（18～19）針對執(zhí)行中央八項規(guī)定精神不夠嚴(yán)，違規(guī)購買煙酒的問題。一是責(zé)成財務(wù)部對集團近3年管理費進行梳理，已于3月底完成相關(guān)人員退繳費用工作。二是參照《黨政機關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理規(guī)定》，制定下發(fā)了《張家口金融控股集團有限公司招待管理辦法》，要求財務(wù)部門對財務(wù)報銷流程把關(guān)并承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，并對采購和報銷流程進行了完善和規(guī)范。
（20～23）針對執(zhí)行中央八項規(guī)定精神不夠，違規(guī)發(fā)放福利等問題。一是對照《河北省總工會關(guān)于印發(fā)〈河北省基層工會經(jīng)費收支管理實施細(xì)則〉的通知》（冀工發(fā)〔2018〕18號）要求，對集團工會經(jīng)費支出進行了規(guī)范，并對2020年福利計劃進行了調(diào)整。二是依據(jù)《關(guān)于企業(yè)補充醫(yī)療保險有關(guān)問題的通知》（財社〔2002〕18號）的精神，為構(gòu)建多層次的醫(yī)療保障體系，金控集團將按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格保險費財務(wù)記賬管理。
（24～26）針對公款支付旅游費用的問題。一是相關(guān)人員已于3月底完成費用退繳工作。二是參照《黨政機關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理規(guī)定》，制定并下發(fā)《張家口金融控股集團有限公司招待管理辦法》，并就采購和報銷范圍做了進一步明確。三是就此類問題集團黨委對部分中層領(lǐng)導(dǎo)干部進行了思想教育，并責(zé)成財務(wù)部進一步規(guī)范了相關(guān)費用預(yù)算審核，杜絕此類問題再發(fā)生。
（27）針對匯入資金用途不明存在風(fēng)險的問題。進一步加強賬目管理，要求匯入單位明確資金用途后匯入。如發(fā)生資金用途不明情況，由財務(wù)部收款次日進行核實，保證資金收支規(guī)范，不得無原因掛賬。
（28～29）針對收入不開票的問題。一是已完成相關(guān)票據(jù)的開票工作。二是財務(wù)部門就日常工作進行了進一步規(guī)范，明確無特殊原因，業(yè)務(wù)部門在辦結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)后，需于當(dāng)月向財務(wù)部門提出開票申請。
（30～31）針對支出無票據(jù)問題。一是進一步規(guī)范執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格財務(wù)審批報銷票據(jù)，按照規(guī)定做好審核報銷入賬，同時，加強財務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并開展自查工作。二是要求財務(wù)人員按照《張家口金融控股集團有限公司會計檔案管理辦法》嚴(yán)格會計檔案的管理，避免發(fā)票與憑證分開裝訂造成“無票據(jù)”入賬的現(xiàn)象。
（32～33）針對大額資金轉(zhuǎn)給個人的問題。規(guī)范相關(guān)報銷流程，完善了相關(guān)制度，規(guī)定公司今后出現(xiàn)類似業(yè)務(wù)按照非合同類付款直接支付對方單位或個人，徹底杜絕此類情況發(fā)生。
（34～36）針對個人借款的問題。集團成立初期，員工借款管理不規(guī)范，存在資金使用風(fēng)險，為確保資金安全，2019年9月印發(fā)了《張家口金融控股集團有限公司員工借款管理辦法》，著重對員工個人借款用途、上限及報銷等進行細(xì)化，責(zé)成財務(wù)部門要對員工借款嚴(yán)格管理。
（37）針對不按合同價支付費用的問題。責(zé)成風(fēng)險控制部要嚴(yán)把合同規(guī)范關(guān)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)的合同審批體系，杜絕出現(xiàn)“議案金額為分項統(tǒng)計”而“合同金額為合計統(tǒng)計”等類似合同要素不規(guī)范的現(xiàn)象，避免造成資金用途不明產(chǎn)生的風(fēng)險。
（38）針對思想認(rèn)識不到位的問題。一是明確黨委對“三重一大”事項前置把關(guān)的基本要求、基本職責(zé)和議事原則，以制度的形式把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個重要環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用。二是嚴(yán)格執(zhí)行“三會一課”、“一徽一證一手冊”、組織生活會等制度，切實發(fā)揮基層黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。三是結(jié)合集團實際制定并印發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會關(guān)于進一步規(guī)范和嚴(yán)格黨內(nèi)組織生活的通知》，進一步嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活，嚴(yán)格黨內(nèi)組織生活制度，強化黨員監(jiān)督管理。
（39）針對目標(biāo)責(zé)任不清的問題。一是集團黨委將對2020年黨建工作目標(biāo)及計劃進行全面籌劃，黨委于2月28日召開專題黨建工作會議，對2019年黨建工作進行總結(jié)并對2020年黨建工作進行部署。二是集團黨委完成對各支部2019年度學(xué)習(xí)筆記檢查工作，并對檢查結(jié)果進行通報。三是組宣部將制定2020年度黨員干部學(xué)習(xí)計劃，結(jié)合黨委理論學(xué)習(xí)中心組會議和支部定期集中學(xué)習(xí)會議推動2020年“兩學(xué)一做”工作常態(tài)化，制定了《中共張家口金融控股集團有限公司委員會“以考促學(xué)”工作制度》。
（40）針對黨管干部和市場化選人用人的問題。一是進一步健全和完善人員管理制度，堅持黨委把方向管大局的作用，對管理崗位和重點專業(yè)人員的招聘和管理上分別報黨委會審議與備案。二是通過制定有效的關(guān)鍵崗位人才標(biāo)準(zhǔn)、實施人才盤點和人才評價以及實施不同人才的培養(yǎng)計劃，為員工成長營造可持續(xù)發(fā)展的良好環(huán)境，助力公司業(yè)務(wù)有序發(fā)展，助推集團戰(zhàn)略目標(biāo)的穩(wěn)步實現(xiàn)。
（41）針對人員檔案管理不嚴(yán)的問題。一是集團黨委高度重視人事檔案管理工作，責(zé)成人力資源部嚴(yán)格落實集團《張家口金融控股集團有限公司人事檔案管理辦法》。二是集團人力資源部加快員工檔案審核進度，同時出具補充缺失材料清單，經(jīng)員工簽字后，協(xié)助員工及時完成相應(yīng)材料的補充，盡快完成人事檔案核查及轉(zhuǎn)入工作。
（42）針對黨員管理有失控現(xiàn)象的問題。黨支部是黨組織開展工作的基本單位，是黨的全部工作和戰(zhàn)斗力基礎(chǔ)，在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮核心作用，下一步，就子公司人員流動性大的實際情況，集團黨委辦將匯同人力資源部加強對人員的管控力度，按照有關(guān)規(guī)定，逐步健全信息上報、人員管控、及時對接的工作機制，建立完善的黨員管理體系，從嚴(yán)、從實做好黨員管理工作。
（43）針對組織關(guān)系未轉(zhuǎn)接的問題。一是集團組宣部與人力資源部對未來新進員工保持信息更新，規(guī)定黨員在入職三個月內(nèi)完成黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)入。二是集團黨委責(zé)成組宣部要嚴(yán)格落實黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)入的有關(guān)規(guī)定，要及時了解、跟進新入職黨員組織關(guān)系的接續(xù)，做好、做實相關(guān)工作。
（44）針對黨支部工作不規(guī)范的問題。一是組宣部已制定2020年黨員干部學(xué)習(xí)計劃，結(jié)合黨委理論中心組會議和支部定期集中學(xué)習(xí)會議，推動2020年“兩學(xué)一做”工作常態(tài)化。二是制定《中共張家口金融控股集團有限公司委員會“以考促學(xué)”工作制度》，并匯同人力資源部與評優(yōu)評先掛鉤，以確保“兩學(xué)一做”政治理論學(xué)習(xí)教育在集團深入開展，并形成常態(tài)化制度化。
（45）針對干部擔(dān)當(dāng)作為缺乏主動精神的問題。建立《張家口金融控股集團有限公司員工績效管理制度》，細(xì)化管理人員考核內(nèi)容和任務(wù)。從工作業(yè)績、工作能力和價值觀三個方面，涵蓋德能勤績廉五個維度，對集團干部進行考核，充分運用考核結(jié)果，實現(xiàn)獎勤罰劣，優(yōu)勝劣汰。
（46）針對工作作風(fēng)不實的問題。持續(xù)加強作風(fēng)和思想建設(shè)，做到以制度管人，靠制度做事。一是加強制度建設(shè)，印發(fā)《張家口金融控股集團有限公司員工違規(guī)違紀(jì)失職行為處理規(guī)則》。二是按照《張家口金融控股集團有限公司員工績效管理制度》，將責(zé)任到人，若出現(xiàn)問題未能積極主動處理則承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，在績效考核中進行相應(yīng)扣除。
三、下一步打算和措施
（一）持續(xù)抓好巡察整改。集中整改階段只是巡察整改工作的“第一步”，要堅持目標(biāo)不變、力度不改；問題不決、整改不止，嚴(yán)格對照整改方案，對已完成的整改任務(wù)，核實完畢逐一銷號；對尚未徹底完成的整改任務(wù)，定時定點做好督辦；對需要較長時間的整改任務(wù)，定期跟蹤督辦，堅持一抓到底，堅決完成整改。
?（二）持續(xù)提升治理能力。巡察整改既要著眼于巡察反饋問題涉及的具體人、具體事，更要著眼于解決問題的體制機制制度的建立和完善，特別是重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)。要圍繞集團中心工作和發(fā)展大局，全面貫徹落實黨的十九屆四中全會精神，按照市委、市政府各項部署和要求，著力推進公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，提高公司治理能效。
?（三）持續(xù)鞏固巡察成果。集團黨委將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中、四中全會精神，以巡察整改為契機，結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育的鞏固深化，深入推進全面從嚴(yán)治黨，全面深化公司治理結(jié)構(gòu)、人力資源制度、風(fēng)險管控機制等領(lǐng)域綜合改革，以改革為動力，全力推進集團高質(zhì)量發(fā)展。
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中共張家口金融控股集團有限公司委員會?
2020年4月30日??
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